美再追杀 12家中概股被列除牌风险新名单

来源: capitalwatch.com    

美国证券交易委员会(SEC)依据《外国公司问责法》(HFCAA)，再将12家中概股公司列入有除牌风险的发行人临时名单，为3月以来第四批。

第四批的12家公司包括微宏、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚、Logiq和诺亚控股。SEC称，上述公司提交申辩证据的截止时间为当地时间5月3日。

根据《外国公司问责法》（HFCAA），如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。

此前，中证监发布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）》，放宽跨境审计监管合作，强调减少敏感信息列入工作底稿，支持企业自主选择上市地。

中证监称今次修订，将为境外上市涉及的相关保密和档案管理工作，提供更加清晰的指引，便利有关市场主体依法依规高效开展境外发行上市活动；将指导企业妥善管理涉密和敏感信息，履行好维护国家信息安全的主体责任；也将有助于相关监管部门与境外监管机构安全高效开展包括联合检查在内的跨境监管合作活动，共同维护全球投资者权益。

中证监明确，境外监管机构开展检查的合作机制，问及新规对跨境监管合作，特别是审计监管合作有何作用，中证监指出，修订后《规定》根据《证券法》第一百七十七条的规定，明确境外监管机构在中国境内，进行调查取证或开展检查的应当通过跨境监管合作机制进行，中证监和有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助。同时，结合跨境审计监管合作的国际惯例，删除了原《规定》关于「现场检查应以我国监管机构为主进行，或者依赖我国监管机构的检查结果」的表述。

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