避免被连累制裁 港银行拒为俄客服务

来源: 公众号：capitalwatch   

香港银行担心“踩界”遭美二级制裁，汇丰叫停本地俄客投资服务。据《南华早报》引述消息人士指出，由于西方国家对俄罗斯实施一系列制裁措施，有俄罗斯商人在香港办理银行业务时恐面临困难。

事件源于俄罗斯富豪莫尔达绍夫（Alexey Mordashov）旗下的巨型游艇“Nord”于10月5日抵达香港，并于坚尼地城与昂船洲之间水域停泊至今。莫尔达绍夫被指和俄罗斯总统普京关系密切，今年俄罗斯入侵乌克兰后被美国、英国、欧盟、澳洲、瑞士和日本制裁。香港海事处早前表示，不会评论个别抵港船只的事宜。

英国《金融时报》10月8日报道，引述美国国务院就事件向香港发出警告，指港府的不作为或令香港成为俄罗斯寡头的避风港，这将令人质疑香港商业环境的透明度。报道又引述香港中文大学法律系助理教授穆秋瑞（Ryan Mitchell）指，如果香港被视作受制裁俄方人员的热门目的地，将增加香港面临的风险。他又指，任何香港公司或以个人名义，与受制裁对象交易，亦有机会面临制裁。

早前《彭博》报道指，部分被西方制裁的俄罗斯公司，正考虑将香港作为替代选择，引发美国官员担忧香港将成为俄企的避风港。金管局早前回应传媒查询，据香港法律，银行没有义务遵守外国政府实施的单方面制裁。

话虽如此，惟现实上银行不能就此放心，因一旦“踩界”便有落入被美国二级制裁的风险。《南华早报》引述消息称，汇丰已向持有该行投资账户的本地俄罗斯国民客户发信通知，除非对方同时拥有欧盟居民或公民身份，否则银行无法再提供投资户口服务。

报道根据6月汇丰所发信函称，有关安排已于4月25日起生效，暂停的服务包括相关俄客不能再透过投资账户，进行买卖或获得顾问服务，但个人储蓄账户或个人银行服务则不受影响。汇丰在信中表明，此举是为了符合欧盟因应俄罗斯对乌克兰构成不稳定状态而采取的限制措施。

汇丰发言人回复本报表示，一如其他银行，该行必须符合在不同营运地区内，因应俄罗斯及牵涉环球金融服务所实施的监管规定及相关条款，银行会跟受影响客户保持紧密联系，以确保措施在过渡期内畅顺执行。

报道亦引述收到汇丰信函的匿名企业客户透露，俄客要在港开立银行户口一向困难，近期几乎“无可能”，连中资银行亦对持有俄国护照的客户非常警惕，甚至马上谢绝。该报援引俄罗斯驻港总领事Igor Sagitov称，有收到报告指国民在港进行金融服务交易时遇到困难。

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