证监会正式开罚单 鲜言放弃听证、复议、诉讼

来源: 财新网   

3月30日，证监会对鲜言操纵“多伦股份”价格一案，正式作出行政处罚，没收违法所得5.78亿元，并处以5倍罚款28.92亿元，总共罚没34.7亿元，成为证监会执法以来最大的罚没款金额，同时鲜言也被终身市场禁入。

证监会相关人士称，鲜言放弃了听证、行政复议和行政诉讼，并向证监会提交了《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》、《法律自首申请书》及《积极缴纳罚款的承诺书》等材料。

据悉，鲜言还向证监会相关工作人员表明认罪、认罚，不做任何辩护，目前正在清算公司股权，等待处罚。

根据规定，鲜言在接获行政处罚书之后六个月内可以对证监会提起行政诉讼。

证监会查明，鲜言主要的市场操纵手法有四种：一是集中资金优势、持股优势连续买卖；二是利用信息优势控制信息披露节奏及内容；三是在自己控制的账户之间进行对倒；四是不断进行虚假申报。

证监会称，由鲜言实际控制、使用的实施市场操纵的账户有“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”3个证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元（以下简称账户组）。账户组交易资金来源于鲜言、鲜言控制的公司及14个信托计划，交易MAC地址高度重合。

根据证监会掌握的数据显示，2014年1月17日至2015年6月12日（下称操纵期间），“多伦股份”有316个交易日，账户组在223个交易日中交易了“多伦股份”，买入量排名居前五的有133个交易日，卖出量排名居前五的有119个交易日。买入占比在2015年1月12日达到最高值，为56.87%，卖出占比在2014年12月29日达到最高值，为53.46%。

鲜言控制信息披露的节奏，同时发布误导性的公告，在2015年5月互联网金融题材大热期间，在www.p2p.com网站正在筹备、尚未开始运行的情况下，却称“可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优势”，该表述过度夸大、渲染给公司业务带来的影响，误导投资者。鲜言在明知网站尚未运营的情况下，却利用上市公司发布误导性公告。在公告发布后，多伦股份连续6个交易日涨停，涨幅为77.73%。而鲜言控制账户组在上述事项披露之前连续买卖多伦股份，日均净买入量为357.8万股，是此前日均净买入量的4倍。

同时，鲜言在自己控制的账户组之间来回对倒，在操纵期间的316个交易日中，有88个交易日在自己实际控制的证券账户之间交易多伦股份，总量达8478.95万股，最高的一天鲜言自己对倒的成交量占市场成交量的40.27%。

此外，证监会数据表明，2015年5月11日、5月12日，鲜言控制的账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下，大量以涨停价申购买入多伦股份，并频繁撤单然后再申报，明显不以成交为目的，以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象，影响投资者判断，但是两天实际买入量均为零，具有操纵的主观意图。

证监会认为，鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易，虚假申报等方式，影响“多伦股份”交易价格和交易量。在上述鲜言操纵市场期间，多伦股份股价涨幅为260%，同期上证指数涨幅为155.29%。鲜言操纵多伦股份获利达5.78亿元，被处以没一罚五的顶格罚款。

此前在证监会调查取证过程中，鲜言经常直接拒绝调查或是刻意隐瞒、编造虚假事实。

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