中科英华内幕交易案牵出“中国好校友”

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【摘要】证监会没收王宇勤违法所得4197802元,并处以4197802元罚款;对冯玉露处以10万元罚款。

  苏言  ·  2017-06-12 15:10
中科英华内幕交易案牵出“中国好校友” - 金评媒
来源: 证券时报   

金评媒(https://www.jpm.cn) 编者按:内幕交易是证监会严查严办的重点违法违规行为,但偏偏就有人不信邪,不惜铤而走险。

内幕交易是证监会严查严办的重点违法违规行为,但偏偏就有人不信邪,不惜铤而走险,利用同学关系电话告密,中科英华的内幕交易案就因此发生,内幕消息知情人冯玉露堪称“中国好校友”,把信息告诉了同学王宇勤,不过最终真是赔了夫人又折兵,不仅王宇勤被“没一罚一”,冯玉露本人也被处以10万元罚款。

事情还要从5年前说起。2012年10月19日至2013年1月6日期间,中科英华拟就收购天业集团所持有的天业黄金90%股权的事项进行磋商,这一过程中,天业集团董事长曾某秦就计划与中科英华商谈收购天业黄金事宜与天业集团副董事长冯玉露进行了商讨,证监会认定,冯玉露为内幕信息知情人,知悉天业集团打算与中科英华商谈收购天业黄金事项的时间不迟于2012年10月23日。

得到关键信息点后,冯玉露在2012年11月16日13时05分用手机拨打北京大学EMBA同学王宇勤手机,通话时长2分55秒,具体通话内容是,告诉王宇勤天业集团正在和南方一家老板姓郑的上市公司谈与天业黄金合作的事情。接听冯玉露电话后,王宇勤于14时11分开始大量抛售其他股票;14时22分,王宇勤存入资金账户134万元;14时05分至14时31分王宇勤证券账户陆续买入“中科英华”,占用账户内95%的资金。

不仅如此,在中科英华停牌的当天,也就是2012年11月19日,王宇勤手机给其配偶周某涛手机发短信“老冯太靠谱了”,周某涛回复短信“停牌了”“俺家买的股票停牌啦,估计要大涨”。同时,王宇勤在公安机关侦查阶段表示“感觉冯玉露提供的消息很准确,我根据冯玉露提供的消息确认的中科英华这只股票”。

在中科英华复牌后的短时间内,王宇勤陆续共卖出“中科英华”1353000股,卖出金额8707250元。截至2015年6月1日,王宇勤将剩余“中科英华”全部卖出,实际盈利为4197802元。

证监会认定冯玉露的行为构成了内幕交易行为,不料,冯玉露却矢口否认,表示未向王宇勤透露内幕信息,指出他在中科英华停牌之前不知悉内幕信息,其掌握的信息也不足以影响王宇勤等购买中科英华股票。

证监会表示,根据冯玉露的身份职责及其与曾某秦的工作关系,结合多人的询问笔录、王宇勤和其配偶周某涛之间短信内容以及与冯玉露联络接触后王宇勤的异常交易行为等客观证据,综合判断,认定冯玉露不晚于2012年10月23日知悉本案内幕信息的事实清楚、证据充分。同时,结合王宇勤的短信内容和其交易异常性,以及冯玉露笔录中承认其通话和提到姓郑老板等信息的事实,能够认定冯玉露泄露内幕信息。此外,冯玉露在公安机关刑事调查阶段的讯问笔录中表示其愿意接受行政处罚,间接承认了其知悉和泄露内幕信息的事实。并且,王宇勤在2012年11月16日下午一点与冯玉露通话即非法获取内幕信息后,两点开始转入资金,大量抛售其他股票的同时几乎全仓买入“中科英华”,而其账户在此次交易的前两个月内无任何交易,交易行为和内幕信息传递高度吻合,其未能作出合理、充分、有效的解释,属于典型的交易明显异常,认定其为“非法获取内幕信息的人”证据充分。

最终,证监会没收王宇勤违法所得4197802元,并处以4197802元罚款;对冯玉露处以10万元罚款。

除了王宇勤外,冯玉露还将内幕消息告诉给了关系密切的苏建朝,苏建朝和冯某露在2012年7月至12月之间电话联系频繁,且于2012年11月7日有过通话,苏建朝实际控制使用“苏建朝”“常某萍”“张某华”“徐某美”“赵某红”“张某蔚”“黄某明”等7个证券账户交易“中科英华”,且交易行为明显异常,证监会根据证据也认定此举涉及内幕交易,决定没收苏建朝违法所得8777001元,并处以8777001元罚款。

(编辑:杨少康)

来源: 证券时报

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