华林证券过会迟迟未获批文，或受大股东资质要求影响

   

文/时代财经    罗耿城

时隔四个多月，作为今年首家过会的证券公司，华林证券迄今仍未获得发行批文。据证监会最新披露的IPO正常审核状态企业信息表，截至6月14日，华林证券审核状态为“已通过发审会”，位居深交所中小板IPO正常审核状态企业第5位。

对于华林证券迟迟未获批文的原因，有业内人士认为，这或与今年3月证监会发布的《证券公司股权管理规定（征求意见稿）》（下称“《征求意见稿》”）有关，尤其是要求控股股东净资产不能低于1000亿元等规定。截至2017年末，其持股71.62%的控股股东深圳市立业集团有限公司（下称“立业集团”）净资产仅为363.7亿元，低于相关要求。

对此，时代财经联系了华林证券办公室相关负责人，该人士表示，目前公司处于静默期，不便对外回答相关的采访问题。

大股东资质或未达标

据《征求意见稿》，证券公司的控股股东资质要求包括：净资产不低于人民币1000亿元。同时，最近5年原则上连续盈利，最近3年主营业务收入累计不低于人民币1000亿元，主业净利润占净利润比例不低于50%等。

而据华林证券招股书，该公司控股股东为深圳市立业集团有限公司（下称“立业集团”）。截至2017年一季度末，立业集团持有该公司股份数量为17.4亿股，占A股发行前71.62%股份。

公开资料显示，立业集团成立于1995年，注册资本30亿元，主要从事的业务为“企业股权投资等”。华林证券实控人为林立，其持有立业集团99.67%的股权，即通过控制立业集团间接持有华林证券71.62%的股权。

值得一提的是，华林证券在招股书中称，按本次公开发行2.7亿股测算，本次发行完成后，林立仍为公司实控人。同时，林立任华林证券董事长，其夫人潘宁任华林证券副总裁兼财务总监，林立夫妇对公司的日常生产经营有重大影响。

证监会发审会也关注了华林证券和其控股股东立业集团的关系。在发审委2018年第32次会议上，发审会指出，立业集团拥有多家从事投资相关业务的公司，其中立信基金管理有限公司和深圳华鼎投资基金管理有限公司，与华林证券及子公司（华林资本、华林创新）存在经营相同或类似业务的情形。发审会要求发行人代表说明的问题包括：发行人与控股股东是否存在竞争，是否存在损害发行人利益的情形，是否符合《首发管理办法》的相关规定。

时代财经了解到，在净资产方面，截至2017年末，立业集团的净资产为363.7亿元，同比增长11.69%；在营业收入方面，立业集团2015年至2017年实现营业收入分别为53.23亿元、49.05亿元、45.65亿元，最近三年营业收入总和低于150亿元，均低于上述《征求意见稿》的控股股东资质相关要求。

南京证券、中信建投率先上市

今年以来，已有5家券商成功过会，分别为华林证券、南京证券、中信建投、长城证券和天风证券。其中，南京证券与中信建投虽然迟于华林证券过会，但目前均已率先上市。

其中，形成鲜明对比的是，比华林证券迟了一个月过会的南京证券，早在4月23日获得了证监会的发行批文，目前已上市并连续涨停。南京证券于6月13日实现首日上市，截至6月21日收盘，为连续第6天涨停，报收8.80元/股。

中信建投同样迟于华林证券过会，但已于6月20日实现上市。中信建投则比华林证券迟了两个月过会，于5月18日获得证监会的发行批文，6月20日上市首日上涨43.91%，截至6月21日收盘，为第2日涨停，报收8.58元/股。

另外，长城证券、天风证券同样晚于华林证券过会，目前也在等待发行批文。而证监会公布的IPO正常审核状态下排队的券商，还有国联证券、红塔证券和中泰证券，前两者审核状态为“预先披露更新”，中泰证券审核状态则处于“已反馈”。

对于华林证券IPO的相关进程，华林证券有关人士对时代财经表示，“以监管披露的信息为准”。

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