一季度券商领11张罚单 证券从业人员履踩“红线”

来源: 证券日报   

今年第一季度，证监会、全国股转公司、中国人民银行对证券公司及其从业人员共下发11张罚单，意严肃惩办各类违规违法主体，促进证券市场健康稳定发展。

据记者统计，这11张罚单中，5张罚单为证券从业人员违规进行证券交易处罚，2张罚单为债券承销与受托管理业务处罚，1张为券商信息技术运维人员处罚，另有3张罚单为新三板主办券商未认真履行审慎核查义务而处罚。

5位证券从业人员

违规受处罚

今年第一季度，由证监会及其派出机构、中国人民银行累计向证券从业人员下发了8张罚单。从处罚原因来看，5张罚单是对某券商营业部从业人员在任职期间存在违规证券交易行为采取的处罚。2张罚单是因债券承销与受托管理业务违规而受处罚，另外有1张是券商信息技术运维人员违规而受处罚。

5名证券从业人员在今年第一季度收到了证监会及其派出机构的罚单。其中，证券从业人员赵某踩“监管红线”，控制、使用其父亲“赵某毅”证券账户持有、买卖股票，被证监会处以60万元罚款决定，此单处罚为2019年券商从业人员被处罚“第一单”。

安徽证监局1月16日公告显示，王某在国元证券马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户进行证券交易的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》，对此，安徽证监局对其采取出具警示函的监管措施。

另一位被处罚的证券从业人员为西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人，事由为，不落实证监会关于账户实名制的监管要求，组织账户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序。

第4张罚单开给首创证券杭州文二路证券营业部负责人，主要事由为，该从业人员违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利，并在浙江局核查上述事项过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。

另外，今年1月份，中国人民银行成都分行在发布最新营业管理部行政处罚信息公示表中显示，某上市券商成都二环路南二段证券营业部因未按规定履行客户身份识别义务，遭中国人民银行成都分行营业管理部处以22.5万元罚款。另外，对1名相关责任人员处以1.5万元罚款。

因债券业务违规

两家券商受证监会处罚

除了对证券从业人员违规行为进行处罚外，今年第一季度，债券承销与受托管理业务违规罚单也有2张。

据江苏证监局公告显示，东海证券作为顺风光电发行公司债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现前述违规行为,决定对其采取出具警示函的监管措施。

华创证券则在对江苏保千里视像科技集团股份有限公司发行公司债券“16千里01”尽职调查阶段，未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查，亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎。对此，江苏证监局对华创证券及副总经理兼投资银行部总经理叶海钢、团队负责人吴宏茗、该项目负责任人葛源、项目组成员沈伟采取出具警示函的监管措施。

对于这2单处罚，当地证监局表示，证券公司应加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，对存在的问题切实进行整改。

此外，近期浙江证监局对财通证券一名信息技术运维人员作出了处罚。罚单中显示，财通证券信息技术运维人员郭乃梁作为券商信息技术运维人员，违反信息安全管理规定，在交易时间对生产环境中的存储过程进行运维操作，引发公司网上交易系统和移动终端交易系统客户端登录异常的风险事件。对此，浙江证监局对其采取出具警示函，并记入诚信档案。

全国股转公司

开出3张罚单

记者发现，全国股转公司也在今年第一季度对3家证券公司共下发了3张罚单。

据全国股转公司发布的公告显示，作为推荐盛天传媒挂牌的主办券商，国都证券未能认真履行审慎核查义务，导致未能发现盛天传媒1.149亿元大额存单质押未披露的事实。对于国都证券未能勤勉尽责的违规行为，全国股转公司对国都证券采取出具警示函的自律监管措施。

全国股转公司认为，东方花旗作为银都传媒的主办券商，在执业过程中存在关联方及关联交易核查程序不规范、未关注募集资金的异常变化、未能督促银都传媒及时更正信息披露违规事项，并对东方花旗采取出具警示函的自律监管措施。

此外，全国股转公司于2月26日对万联证券采取出具警示函的自律监管措施。全国股转公司认为万联证券在对中讯邮电年报信息披露审核过程中，未勤勉尽责，存在明显疏漏，未能及时发现年审报告造假的问题。

坚守法律法规的底线，坚守职业道德的底线是证券行业一直坚持的原则。总体来看，今年第一季度券商密集收到罚单这一现象仍暴露出一线营业部或业务部门存在合规问题。证监会多次强调，监管部门将持续打击各类违法行为，严肃惩办各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护广大投资者的合法权益。

来源: 证券日报

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