第30批疑似失联私募名单出炉 36家已确认失联

来源: 国际金融报   

在被中基协列为疑似失联的私募机构中，确认失联的有多少?

以最近一批公示为例，在11月6日，中基协公布了第三十批45家疑似失联私募机构名单。在公告发出后五个工作日内，有36家私募仍未联系中基协，因而被认定为失联机构。

记者查询中基协官网获悉，包括北京盛世瑰宝艺术品投资管理有限公司、上海深浪投资咨询有限公司、深圳金涌泉投资基金管理有限公司在内的36家私募机构已被标注为“失联机构”。中基协明确表示，根据《关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知》，确认该机构处于失联(异常)状态。

剩余9家则未被标记失联，在疑似失联的45家中占比约为20%。具体来看，又可分为三种情况：一是虽未失联，但已被标注为异常机构。如上海聚钻资产管理有限公司，异常原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上、未按要求按时提交经审计的年度财务报告。此外，在“其他诚信信息”一栏中还显示，其高管人员无基金从业资格，管理人也无管理基金规模。

二是曾经呈现异常状态，但已整改。如南京存士投资管理有限公司，在机构诚信信息一栏，中基协将其列为异常机构，异常原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，但紧随其后又标注称，该异常机构公示情形已整改。

三是未有明显异常。如宁波市鄞州中钰惟精资产管理有限公司，在被列为第三十批疑似失联私募机构的五日后，并未被中基协标注为失联机构，或异常机构。仅在特别提示信息中，显示其实缴资本低于100万元或实缴资本低于25%。

那么，私募机构为何会被列入疑似失联名单?对此，北京融汇阳光财富投资管理有限公司(下称“融汇投资”)称，其是未及时变更登记所致。11月13日，中基协又公示了第三十批53家疑似失联私募机构名单。其中，融汇投资在列。

“我们得到消息后，第一时间进行了自查，原因是我们公司在相关报送平台中登记的两位联系人工位变动，办公电话进行变更，但未能及时在相关报送平台进行变更登记所致。当天，我们公司已向中国证券投资基金业协会汇报，并向协会提交正式说明。11月14日，我们公司就修改了相关报送平台中联系人电话等信息，目前一切保持正常。”融汇投资相关负责人对《国际金融报》记者表示，根据中基协监管要求，正式反馈后该公司将不会再被纳入疑似失联私募机构，此事也并未影响该公司的正常业务运营。

中基协官网信息显示，融汇投资此前曾被列为异常机构，异常原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，但接着中基协便标注称，该异常机构的公示情形已整改。至于该机构是否会被标注为失联机构，还待11月21日左右中基协官网信息披露。

来源: 国际金融报

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