又有两家券商陷两融业务纠纷 均涉及被强行平仓

来源: 证券日报   

今年以来，关于券商两融业务方面的诉讼案开始逐渐增多。近日，投资者诉兴业证券强行平仓和投资者诉中投证券擅自开通ETF申购、赎回功能，交易系统涉嫌违法融资融券操作等事件再次成为市场关注的焦点。事实上，据《证券日报》记者统计，去年股市非理性下跌之后，受到广泛关注的券商两融业务诉讼案就有6起，其中有5起诉讼案涉及金额在1000万元以上，均涉及投资者被强行平仓。

兴业证券、中投证券

再涉两融业务纠纷

昨日，在互联网平台上，投资者曹先生投诉称，在兴业证券账户融资买入操作时，交易系统的保证金余额显示出现问题。当天融资满额买入股票内蒙君正后股价下跌，保证金应为负值，但是系统却显示仍有11万保证金，曹先生继续买入该股。而后，曹先生被兴业证券工作人员威胁平仓，亏损5.6万元。兴业证券始终没有对该事件的原因作出解释。

曹先生表示，向中国证监会12386热线投诉后，证监会令兴业证券查清事实。兴业证券给出回复称，原因是将内蒙君正的折算率由0.45调整至0.6，但是曹先生并未在兴业证券网站上查询到该项调整的公告信息，也没有收到任何来自券商方面的调整通知。

对此，兴业证券尚未做出回应。而在今年初，兴业证券确实因强制平仓错误接到过监管措施决定书。兴业证券2015年7月7日融资融券强制平仓操作时出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量。2015年7月8日，在未经客户同意的情况下，兴业证券又直接在客户信用账户进行买回操作。因此，兴业证券被责令在2016年3月1日至2017年2月28日期间，每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查，并报监管局。

另一家陷入两融业务纠纷的是中投证券，投资者黄先生投诉中投证券黄兴路营业部擅自开通ETF申购、赎回功能，交易系统涉嫌违法融资融券操作。黄先生称，该营业部未按相关规定操作，擅自开通股票账户ETF申购、赎回功能，未告知操作规则，未进行ETF申购、赎回风险提示，误导自己按常规股票规则进行交易；且未按规定设置资金冻结比例，账户在冻结资金不足的情况下，私自提供资金，促成了交易的完成，事后再从本人账户进行扣款，导致个人账户多次出现巨额负资产，实际形成普通股票账户半天时间29手操作130多万元透支亏空事实。

2015年12月份，黄先生将中投证券上海黄兴路营业部起诉到上海杨浦区人民法院。2016年7月29日，上海杨浦法院一审判决：中国中投证券有限责任公司上海杨浦区黄兴路证券营业部应于本判决生效之日起十日内赔偿原告黄运财资金损失人民币85663元。但黄先生于2016年8月17日又在上海杨浦法院递交上诉状，上诉至上海市第二中级人民法院。

“平仓后遗症”显现

五家券商涉诉金额超千万元

早在兴业证券和中投证券之前，海通证券、申万宏源等多家券商也曾因强行平仓被投资者告上法庭。

今年2月25日，投资者诉申万宏源证券融资融券交易纠纷案初审开庭。投资者陈俊状告申万宏源于去年股市非理性下跌期间在强制平仓其两融账户过程中造成侵权，要求赔偿直接经济损失5500万元和预期利益损失4500万元，合计人民币1亿元。

另一例影响比较大的两融方面诉讼所涉及的券商是海通证券。2014年，海通证券为个人投资者荣某（化名）开立了两个融资融券交易账户，一个是普通的个人信用交易账户，另一个是通过证券公司定向资管计划开立的信用交易账户。去年荣某以秦川机床（原名秦川发展）765.82万股作为担保品，分别融券卖出50ETF、180ETF及300ETF。然而，因荣某信用账户的维持担保比例不足130%且未能及时补充担保品，荣某持有的237.73万股秦川机床被海通证券分10次强制平仓。

光大证券在其2015年年报中也披露，今年1月26日公司收到上海市静安区人民法院应诉通知书，案由为融资融券交易纠纷，诉讼标的3939万元。加上去年7月7日融资融券强制平仓操作出现差错的兴业证券和被要求返还被强平的市场价近1亿元股票的中信建投证券，去年下半年以来已经有5起涉及金额在1000万元以上的两融诉讼案，均涉及投资者被强行平仓。

来源: 证券日报

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