港证监拟明年中推股票互联互通实名制

来源: 财新网 尉奕阳   

金评媒（https://www.jpm.cn）编者按：香港证监会行政总裁欧达礼表示，新的监管框架将会提高市场透明度及监管力度，进而能够更有效地打击市场不法行为。

香港证监会行政总裁欧达礼今日（10月10日）表示，该会目前正在与中国证监会共同研究一套能够实时监察跨境交易的新监管机制，并计划在2018年年中推行股票互联互通交易实名制。

目前内地实行的股票交易是一户一码的实名制体系，而香港则暂未实行交易实名制，券商仅会在香港证监会要求查阅资料时才会递交客户信息。

不过，通过合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）参与国内市场的外资基金，也已经采用交易实名制，在进行买卖时会披露交易身份，但目前在香港的交易所买卖基金（ETF）发行商暂时无法得知客户身份与资金来源。

欧达礼表示，希望在香港向中国证监会提供实名信息的同时，中国证监会也能够向香港在互联互通南向交易方面提供同样的透明度。

欧达礼表示，新的监管框架将会提高市场透明度及监管力度，进而能够更有效地打击市场不法行为，香港证监会将与中国证监会紧密合作，确保监管方式能够简单明了，并易于所有券商遵守执行。

欧达礼并未透露实名制的具体方案，但早前有媒体报道，不同于内地实行的账户与身份证绑定，香港方面或将采取法人机构识别编码（LEI）系统，通过为每一个账户分配唯一的编码，实现一户一码的身份认证。2014年8月，中国人民银行亦曾宣布，为适应全球LEI体系发展，推动建成全球LEI编码内地注册渠道，内地的本地LEI系统已经开始运行并提供服务。

对于推行实名制，香港市场反应不一，香港证监会早前曾表示会就该问题向市场进行公开咨询。但香港证监会主席唐家成10月9日在公开场合表示，由于不涉及修改香港的《上市规则》，因此不会就实名制咨询市场，但会与市场进行更多交流，同时将仅在沪、深港通推行，暂时不会扩展至整个港股市场。唐家成表示，目前两地证券监管部门对此仍在进行商讨，会尽快公布结果并通知市场。

2014年11月17日，上海证券交易所与香港证券交易所联合宣布，将在沪港两地股票市场实行互联互通机制，即沪港通。2016年12月5日，互联互通机制延伸至深圳交易所，深港通随即开通。欧达礼表示，今年南向港股通的资金已占到香港股票市场总成交量的10%，而国际投资者参与A股的北向沪、深股通，则占到A股总成交量的6%。

欧达礼表示，采取股票交易实名制是国际监管趋势，并会与中国证监会保持紧密合作，虽然这有可能引起一些负面反响，但香港证监会将确保所有监管工作的独立性。

对于是否将实名制扩展至股票以外的产品，欧达礼表示仍需观察。

（编辑：杨少康）

来源: 财新网 尉奕阳

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