赚了482元罚款10万 6月监管层查处三起私募老鼠仓案

来源: 证券时报网   

随着监管层对证券市场违法行为打击不断深入，不少案件也逐渐浮出水面。在6月份，证监会及福建证监局下发3份针对私募“老鼠仓”的《行政处罚决定书》，其中罚款最高额达到70万元。

对此有分析人士指出，当前监管层对私募“老鼠仓”案件的处罚力度显著提升，由原先的依据行政规章处罚改为现在依照基金法进行处罚。

就在今年6月，福建证监局对私募“老鼠仓”进行了集中打击，先后下发两份针对私募“老鼠仓”的《行政处罚决定书》。

福建证监局6月15日发布的《行政处罚决定书》显示，涉案的颜财光是个“90后”，2016年10月进入名为鸿腾资产的私募基金工作，并于2016年11月26日起担任“鸿腾一号”“鸿腾财富”两只私募基金产品的基金经理兼交易员，负责投资决策、下单交易、风险控制，知悉相关交易信息。

但入职没多久，颜财光就开始跟着自己管理的基金来买股。2016年11月28日至2017年4月25日，颜财光操作本人开立于兴业证券晋江泉安路证券营业部的证券账户，先于、同期或稍晚于“鸿腾一号”“鸿腾财富”，买入“三六五网”等6只股票，合计成交金额98.6723万元，盈利482.68元。虽然颜财光在老鼠仓中只赚了482.68元，但也令颜财光付出了10万元罚款的代价。

同样是福建证监局在6月11日发出的《行政处罚决定书》显示，福建致远资产管理有限公司为“简蝶一号”“简蝶二号”两只私募基金的基金管理人，而王某平为两只基金的投资经理，负责具体的投资决策、下单交易；万星溢为致远资产公司员工，王某平与万星溢之间会商讨“简蝶一号”“简蝶二号”证券账户的交易决策，万星溢下单操作过相关股票交易，知悉相关交易信息。2016年9月19日至2017年3月13日，万星溢操作本人开立于兴业证券三明列东街证券营业部、海通证券三明列东街证券营业部的证券账户，先于、同期或稍晚于“简蝶一号”“简蝶二号”买入“东方日升”等3只股票，合计买入金额47.9615万元。

此外，《每日经济新闻》记者注意到，在6月5日，证监会发出对刘晓东、杨威、李儒柏三人的《行政处罚决定书》，深圳凡得基金的控股股东刘晓东、时任投资经理杨威和时任基金交易员李儒柏三人共同唱了一场“老鼠仓”的戏码。在2015年5月1日到2016年5月31日期间，三人共同操作“刘晓东”账户，稍早于、同步于或稍晚于凡得基金组账户的交易进行股票操作。“刘晓东”两个证券账户共交易了326只股票，成交金额高达9.02亿元。“刘晓东”与凡得基金账户组股票交易的趋同交易股数占比69.63%。不过三人的“老鼠仓”行为合计亏损高达203.7万元。

值得注意的是，监管层对私募“老鼠仓”案件的处罚力度也显著提升。如证监会公布的对刘晓东、杨威、李儒柏的行政处罚决定书显示，认定3人上述行为违反基金法第一百二十三条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（五）项的相关规定，构成利用未公开信息交易股票违法行为，并依法对其责令改正，合计处以100万元罚款。其中对刘晓东处以70万元罚款，对杨威、李儒柏分别处以20万元、10万元罚款。

尽管在刘晓东、杨威、李儒柏案中，当事人认为基金法第一百二十三条第一款所处罚的对象应该是公募基金而非私募基金，因此不应适用基金法而应适用《私募管理办法》进行处罚。但证监会认为，基金法规定的适用范围包括公募和非公募资金设立的证券投资基金，基金法第一百二十三条既适用于公募基金管理人及其从业人员，也适用于私募基金管理人及其从业人员。同时《私募管理办法》也明确，私募基金管理人及其从业人员违反基金法有关规定的，按照基金法有关规定进行处罚。

《每日经济新闻》记者注意到，依据《基金法》对私募“老鼠仓”进行处罚受到市场广泛关注。前述万星溢“老鼠仓”案和颜财光“老鼠仓”案也都被认定为违反基金法第一百二十三条第一款及《私募管理办法》第二十三条第（五）项规定，单个主体的罚款额均为10万元。而去年中期公布的深圳恒健远志胡志平“老鼠仓”案、北京喜马拉雅资产吴刚“老鼠仓”案等案件，监管层是依据《私募管理办法》对涉案人进行处罚，罚款金额均为3万元。

对此有业内人士告诉《每日经济新闻》记者，依据《基金法》处罚私募“老鼠仓”行为，无疑使私募机构人员“老鼠仓”的违法成本大幅上升。当前监管层对证券从业人员的“老鼠仓”行为、代客理财和内幕交易等行为严厉打击，对市场能起到一定的净化作用，也在一定程度上打击了市场的投机行为，对市场的投机心理起到威慑作用。

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