华宝证券上市又近一步 合规经营管理水平持续提升

风险防范化解金融风险是金融工作的永恒主题。作为中国宝武旗下证券公司，华宝证券依托强大的股东背景，打造出独特的产业优势，并建立了完善的风险管理体系，为有效促进实体经济健康发展做出应有的贡献。

据悉，公司建立了全覆盖、穿透式、全流程的风控合规体系和风险管理运行机制，对影响经营的直接、间接、短期和长期的风险因素进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

风险识别方面，公司各部门、分支机构全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息，识别公司面临的风险及其来源、特征、形成条件和潜在影响，并按客户、业务、部门和风险类型等进行分类。

风险评估与计量方面，公司根据风险的影响程度和发生可能性等建立评估标准，采取定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序，确定重点关注和优先控制的风险。同时关注风险的关联性，汇总公司层面的风险总量，审慎评估总体风险水平。

风险监控方面，公司构建以净资本、流动性指标为核心的风控指标动态监控体系和净资本补足机制，确保净资本及有关的风控指标在任一时点都符合规定标准。制定符合公司特征的可疑交易标准，有效监测系统预警的异常交易。

风险处置方面，公司根据对各类风险的评估情况，结合公司风险偏好和容忍度，选择风险回避降低、转移和承受等应对策略，建立合理、有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制。同时，公司建立了畅通的信息沟通和风险报告机制，确保相关信息传递与反馈的及时性、准确性和完整性。

华宝证券依靠完善的风险管理体系防范金融风险，相信上市后，也将进一步赋能公司的稳健经营，为公司高质量发展提供制度支撑。

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