证监会等发起各类交易所整治风暴 “十九大”前完成

来源: 零壹财经   

“近一个时期，部分交易场所违规行为死灰复燃，而且违法违规手法花样百出，问题和风险隐患依然较大。”2017年1月9日，中国证监会主席刘士余召集的清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。会议指出，各类违规行为亟需予以清理整治。为此，清理整顿各类交易场所部际联席会议将进行一次交易场所清理整顿“回头看”活动，以半年时间进行集中整治。 

证监会已观察到到近期地方交易所的违规行为，这些行为包括：一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资；部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动；部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵；一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者；一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行；“微盘”交易涉嫌聚众赌博。此外，部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥，少数省市抢跑设立票据交易场所，部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。 

部际联席会议称，上述系列行为不仅违反国务院文件规定，有的甚至构成严重违法行为，亟需予以清理整治。 

刚刚过去的2016年12月16日，因侨兴私募债11.46亿元偿付违约事件，和此次事件牵扯出的招财宝、浙商财险、广发银行、众安保险等而备受关注，一度引发监管层对浙商财险代偿的关注。各地交易场所违规行为再次引发关注。 

围绕落实国务院关于进一步清理整顿各类交易场所的要求，通报了当前交易场所的情况和问题，研究讨论了进一步规范地方交易场所的政策措施。会议对下一阶段开展交易场所清理整顿“回头看”活动做出动员和部署。 

2011年11月，国务院下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号），并于2012年7月下发《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），2012年1月批准成立了清理整顿各类交易场所部际联席会议。 

按照2011年下发的《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）文件，各地方交易场所监管实行属地监管机制。此次会议部署，参与这次整治行动的包括部际联席会议各成员单位、有关部门和各级政府的相关职能单位，须在半年时间开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动，守住不发生系统性、区域性风险这条底线，“以实际行动迎接党的十九大胜利召开。” 

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