内幕交易市场操纵屡禁不止 证监会新开5张罚单

来源: 财新网   

3月17日，证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上通报对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗泄露内幕信息及内幕交易案，2宗操纵市场案，1宗法人利用他人账户从事证券交易案，1宗从业人员违法买卖证券案。这5宗违法违规案件主体均没有违法所得。

在1宗泄露内幕信息及内幕交易案中，江苏索普化工股份有限公司（简称江苏索普）拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人——王文平在内幕信息敏感期与自然人赵国斌多次联系，王文平向赵国斌泄露江苏索普重组的相关情况；赵国斌非法获取内幕信息后使用其本人账户交易“江苏索普”，没有违法所得。

证监会认为，王文平的上述行为违反了《证券法》第76条规定，赵国斌的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，江苏证监局决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。

2宗操纵市场案中，一是在2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日中，骄龙资产管理有限公司（简称骄龙资产）为维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险，控制使用“银河资本－浙商银行－银河资本骄龙1号资产管理计划”等6个证券账户，在尾市交易期间利用资金优势，连续买入，拉抬广汽集团（ 601238.SH ）股票价格，影响当日收盘价。骄龙资产拉抬“广汽集团”股价后未进行反向卖出，没有违法所得。

二是刘义君控制使用“何某彬”、“谭某”证券账户于2015年8月10日通过大宗交易买入“广汽集团”2000万股。2015年8月11日，刘义君为顺利卖出所持“广汽集团”，先后采用高价买入申报、低价委托托盘并频繁撤单的方式，拉抬、维持“广汽集团”股价，操纵期间卖出“广汽集团”1158.16万股，没有违法所得。

证监会对这两起案件的处罚是：对骄龙资产处以300万元罚款，对直接负责的主管人员王宇涵（骄龙资产法定代表人兼总经理）给予警告，并处以30万元罚款；对刘义君处以30万元罚款。

1宗法人利用他人账户从事证券交易案中，湖南嘉宇实业有限公司（简称嘉宇实业）自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户，交易了“华东科技”“长城影视”等数十只股票，参与了“国栋建设”等股票的定向增发，其证券投资没有违法所得。

对此，证监会决定对嘉宇实业处以24万元罚款；对直接负责的主管人员彭建平（嘉宇实业实际控制人）给予警告，并处以8万元罚款。

最后1宗从业人员违法买卖证券案中，自然人敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券、中泰证券、华泰证券投资银行部门任职。在从业期间，敖翔利用“徐某珍”账户交易“中国平安”、“欣旺达”等多只股票，没有违法所得。深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。

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