证监会严打操纵市场 “最牛散户”被罚没1.1亿元

来源: 财界   

金评媒（https://www.jpm.cn）编者按：手握上亿元资金，却利用多种手法短线操纵股价，所谓的“最牛散户”最终难逃制裁。近日，证监会成功查处徐留胜控制并使用本人账户操纵多只股票的行为，并作出行政处罚。相关部门负责人表示，证监会将继续保持对此类市场操纵行为的高压态势，并将加强对操纵违法行为查处的宣传力度，引导市场参与者有序参与市场，有效维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。

据披露，徐留胜在2015年1月1日至11月30日期间，控制并使用本人账户，通过大额封涨停并于次日卖出、尾盘拉抬股价并于次日卖出、盘中拉抬股价并于当日反向卖出的方式，操纵多达30余只股票，交易金额高达上亿元，获利金额超过2000余万元，严重扰乱证券市场正常交易秩序。

与传统操纵手法不同，这位“最牛散户”使用的操纵手法呈现一系列新特点。据证监会稽查执法人员介绍，其一大特点是操纵行为短线化，即操纵周期由以往跨年、跨月向数天甚至日内操纵发展，操纵的“建仓、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起，阶段间的界限越来越隐蔽。此外，徐留胜交易手法呈现多样化，其持续多年的交易中混合使用三种操纵手法，即大额封涨停并于次日卖出、尾盘拉抬并于次日卖出和盘中拉抬股价后于当日反向卖出。

行政处罚决定书显示，2015年1月1日至11月30日期间，“徐留胜”账户通过连续交易、大额封涨停等手法在24个交易日36次交易“天瑞仪器”“科士达”等33只股票。

在36次交易中，“徐留胜”账户涨停价买入委托量占期间市场全部买入委托量之比均超过50%，最低为50.66%，最高为96.22%，平均为72.11%；

“徐留胜”账户买入成交量占期间市场买入成交量之比均超过50%，最低为61.62%，最高为100%，平均为93.45%；

“徐留胜”账户涨停价封单占市场涨停价封单(收盘时刻)之比均超过50%，最低为51.73%，最高为98.83%，平均为78.07%。

统计显示，在36次大额申报封涨停后，“徐留胜”账户于次日卖出，扣除交易税费后，获取盈利的有23只股票，也有10只股票亏损收尾。

行政处罚决定书显示，在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市阶段，徐留胜连续大额买入“四维图新”“二三四五”和“台海股份”等3只股票。

徐留胜本人账户申买量占期间市场申买量之比均超过50%，最低为60.30%，最高为74.87%，平均为67.96%。买入成交量占期间市场买入成交量之比均超过50%，最低为62.73%，最高为82.48%，平均为73.89%。

徐留胜具有拉抬股价的行为。徐留胜本人账户每一笔委托价格较其前一笔成交价提高幅度的平均值最低为0.24%、最高为0.83%、平均为0.51%。除交易“台海核电”的1笔申报档位为第2档，其余委托均为第1档。

徐留胜的行为影响了股票价格。涉案股票T日收盘价较操纵时段前一笔成交价上涨幅度最小为3.22%，最大为5.29%，平均为4.27%；T＋1日开盘价较操纵时段前一笔成交价上涨幅度最小为0.26%，最大为4.28%，平均为3.03%。

在扣除交易税费后

操纵“四维图新”亏损244773.74元；

操纵“二三四五”盈利4252014.36元；

操纵“台海核电”亏损1920474.50元。

2015年1月19日，徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份(002295，股吧)”850000股，成交499500股，成交金额4978489.16元，其申买量占市场同期申买量，成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。徐留胜具有拉抬股价的行为。其每笔委托价格较委托前成交价格平均提高0.87%。徐留胜的行为影响了“精艺股份(002295，股吧)”价格。徐留胜操作后，该股上涨了5.32%。

徐留胜本人账户申买量占同期市场申买量的比例为62.29%，成交量占市场成交量的比例为67.88%，买入撤单量占市场撤单量的比例为60.41%，买入撤单量占其自身申买量的41.24%；账户每笔委托量占申买前买五总量之比平均为80.89%，占委托前卖五总量之比平均为590.02%；账户每笔委托价格较委托前成交价格平均提高0.87%，较委托前买一档委托价格平均提高0.92%，较委托前卖一档委托价格平均提高0.80%，每笔委托档位均为第1档。

当日10时16分42秒，徐留胜以涨停价10.15元申报卖出“精艺股份(002295，股吧)”299091股，成交299091股，卖出金额为3035773.65元，盈利146743.02元(扣除交易税费)。

（编辑：郑惠敏）

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