央行一日开出610万反洗钱罚单，交通银行等5家机构被罚

来源: 朱江/人民网   

中国人民银行网站昨日公示系列行政处罚。中国人民银行于2018年7月26日对中国交通银行股份有限公司（简称交通银行）、平安银行股份有限公司（简称平安银行）、上海浦东发展银行股份有限公司（简称浦发银行）、中国银河证券股份有限公司（简称银河证券）等金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示，分别对交通银行合计处以130万元罚款；对平安银行合计处以140万元罚款；对浦发银行合计处以170万元罚款；对银河证券合计处以100万元罚款；对中国人寿合计处以70万元罚款。

交通银行：

2017年1月1日至2017年6月30日，交通银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以40万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以40万元罚款；对交通银行合计处以130万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以8万元罚款。

平安银行：

2017年1月1日至2017年6月30日，平安银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以40万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以50万元罚款；对平安银行合计处以140万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（二）项和第（三）项规定，对相关责任人共处以14万元罚款。

浦发银行：

2017年1月1日至2017年6月30日，浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以30万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以50万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以40万元罚款；对浦发银行合计处以170万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以18万元罚款。

银河证券：

2016年1月1日至2017年6月30日，银河证券未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以50万元罚款；对银河证券合计处以100万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以6万元罚款。

中国人寿：

2015年7月1日至2016年6月30日，中国人寿未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以30万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以40万元罚款；对中国人寿合计处以70万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项和第（三）项规定，对相关责任人共处以6万元罚款。

来源: 朱江/人民网

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