证券市场34.7亿元“天价罚单”启动强制执行

来源: 上海证券报    

在监管部门不断加大资本市场稽查执法力度的背景下，各类违法违规行为难逃法网、“天价罚单”频频开出，其执行落地也引起越来越多的关注。

昨日，曾因实施价格操纵等多项违法违规行为、导演“1001项奇葩议案”闹剧而在资本市场“名噪一时”的鲜言，在上海第二看守所收到了北京市西城区人民法院送达的《行政裁定书》。据该裁定书，证监会此前对鲜言开出的总计罚款34.7亿元的行政处罚，被人民法院裁定准予强制执行。

这也是近年来公开披露出的资本市场启动强制执行的最大一张罚单。

鲜言在送达现场表示，对北京市西城区人民法院的《行政裁定书》、对证监会此前作出的行政处罚的事实和罚没款项均无异议，愿提供财产线索，配合法院把执行工作做好，消除负面影响。

鲜言34.7亿元“天价罚单”启动强制执行后，厦门北八道集团因操纵多只股票价格领受的56.7亿元罚单的执行落地亦值得关注。

超大罚单

对抗监管、被称为2016年A股市场最“奇葩”上市公司的ST慧球在2017年2月公告收到证监会的行政处罚决定书。鲜言在资本市场从事的各类违法违规行为也渐次浮出水面。

在此之前，ST慧球的“1001项奇葩议案”事件曾引爆市场舆论。当时的监管调查显示，在鲜言指使下，ST慧球于2017年1月在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下，将公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。议案中不乏让人啼笑皆非，甚至挑战社会公德和法律底线的内容。

证监会新闻发言人当时曾评价，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案的相关公司及其实际控制人、董事等无视党和政府的权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。

该案的查处也让鲜言的更多违法违规行为逐步暴露。鲜言时任多家公司实际控制人，还身涉多伦股份价格操纵、多伦股份更名匹凸匹（现名“ST岩石”）等多项违法违规。2017年，证监会先后因操纵市场和信息披露违法等对鲜言开出6张罚单。其中，对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价的违法行为共罚没约34.7058亿元。这在当时刷新了证监会对自然人作出的行政处罚的最高纪录。

公开资料显示，鲜言近期又被控损害上市公司利益、操纵证券市场等两项罪名，案件在上海市一中院公开开庭审理。

鲜言悔过

34.7亿元“天价罚单”开出后，市场就曾因超大额处罚能否执行到位的问题进行过讨论。证监会对鲜言开出的行政处罚决定依法送达后，鲜言确实未在法定期限内提起行政复议或行政诉讼，但也没有按时缴纳罚没款。

据北京市西城区人民法院介绍，由于鲜言未及时缴纳罚没款，证监会向法院提起了强制执行申请。法院受理后组成合议庭，对证监会作出的行政处罚的合法性予以审查，并最终作出准予执行的裁定。

9月13日，北京市西城区人民法院行政庭赴上海第二看守所向鲜言送达《行政裁定书》，对证监会作出的“天价处罚”裁定准予强制执行。据介绍，送达程序共分三步：核实身份、宣读裁定书和听取被送达人意见。

鲜言签收《行政裁定书》后表示，对该裁定书及证监会行政处罚的事实和罚没款项均无异议，愿意努力配合法院执行。虽然由于身份限制对部分资产的处置能力有限，后期执行上有现实困难，但无论如何愿意提供财产线索，配合法院把执行工作做好，消除负面影响。

据参与送达的人员回忆称，鲜言对自己在资本市场上的违规行为进行了反思，认为自己曾经的狂妄必然会导致如今的结果。他还提醒同行要引以为戒，金融从业者应该更多地承担社会责任，而不是去通过各种不法交易套利，盲目追求短期收益。

执行落地

随着行政处罚力度的加大，“天价罚单”渐次出现，其执行问题尤受市场关注。

权威数据显示，2017年，证监会作出行政处罚224件，罚没款金额达74.79亿元，增长74.74%。当年，鲜言案的34.7亿元罚没款创历史纪录。今年，证监会又对厦门北八道集团价格操纵案作出行政处罚，该案的处罚金额再度将资本市场行政处罚罚没款纪录刷新到了56.7亿元。

北八道集团的操纵行为发生在2017年2月，当时，以张家港行、江阴银行、和胜股份为龙头的次新股遭到集体爆炒，部分次新股连续飙涨，价量剧烈变化，短期股价迭创新高。而这场次新股狂欢正是由北八道集团导演的。

这两张备受瞩目的“天价罚单”开出后，市场一直在关注它们的“下文”。

针对高额罚单多年来存在的执行难问题，有专家认为，监管部门应加强与司法部门的全面合作。一方面，一旦发现被处罚对象未按期缴纳罚款，就立即申请强制执行；另一方面，也要与公安机关合作，对移交案件的涉案资产及时冻结，防止财产转移。

此次，向鲜言送达裁定书时，北京市西城区人民法院公开发布信息称：近年来，金融监管机构对市场违法行为的打击力度不断增强，在规范市场主体行为、维护金融市场秩序、防控金融风险等方面起到了重要作用。在此背景下，法院立足辖区特色，充分发挥行政审判职能。一方面，妥善处理金融行政争议，保护投资者正当权益；另一方面，也对合法的金融监管行为予以确认和支持，为金融行业健康稳定发展提供有力的司法保障。

从业专家认为，此次鲜言34.7亿元罚单启动强制执行，可能会为后续的资本市场大额罚单执行提供一定的样板价值。

来源: 上海证券报

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