29家私募科创板打新违规被拉黑:超配股全没收

来源: 澎湃新闻   

科创板开板第二天，针对部分私募机构在科创板打新中超额申购行为的惩处措施就已落地。

7月23日，中国证券业协会（下称中证协）公布首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第2号），多家新股配售投资机构因存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的情形，被列入新股配售限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

据中证协公布的附件显示，共有29家私募机构、涉及139只产品被列入限制名单，其中不乏林园投资、九章资产、伯通投资、混沌道然投资等知名私募。超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品；上海迎水投资也有18只产品在列。

其中，82只私募产品被限制一年，57只产品被限制半年。限制一年的产品中，涉及林园投资的产品共有28只，在所有私募中居首；其次是九章资产，有19只产品被限制一年；深圳红筹投资共有12只产品被限制一年。

据券商中国报道，记者拿到的一份超资产规模申购数据显示，25家科创板企业，24家均出现了私募基金超配现象，共超配了5863.53万股，市值合计4.11亿。

有消息称，监管层对这些私募开出罚单，将没收全部超配股份，收益将捐赠给公益机构。接近证券业协会向澎湃新闻记者证实了这一说法。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条明确规定，网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在：未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

中国证券投资基金业协会随后发布公告称，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。

中国证券投资基金业协会还表示，部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。

“我们确实对一只科创板股票超规模申购了，但因为我们偏谨慎，报价比较低，所以其实并没有中签。”其中一家被罚私募内部人士对澎湃新闻记者表示。

另一家被罚私募负责人称，旗下有两只产品涉及，金额不大，但内部已开会检讨总结，深刻吸取教训，以杜绝此类事件再次发生。

一位私募人士对澎湃新闻介绍，其实违规超规模申购并不是新鲜事。根据科创板打新规则，C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结，这也使得部分私募为了获得更多的配额而顶格申购，提高中签率，进而采取超额申购策略。

该私募人士表示，一般来说，网下申购需要提供能够证明净资产的资料，并根据基金的净资产来确认网下申购的额度。但由于这些证明资料通常都是由私募管理人直接提供，承销商很难对净资产的真实性做实质性审核，导致一些私募管理人出现了虚报基金产品净资产的问题。

中国证券投资基金业协会7月22日发布的信息显示，经初步统计，首批25家科创板企业中，共23家企业得到了私募基金投资，占比达92.0%。私募基金在投产品共231只，为23家科创企业提供资本金约128亿元。

来源: 澎湃新闻

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