工银瑞信原交易室副总监胡拓夫涉“老鼠仓” 获利4200万元

来源: 财新网 岳跃   

金评媒（https://www.jpm.cn） 编者按：根据公安部网站7月7日披露，部署北京市公安机关立案侦查的工银瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公开信息交易犯罪案，已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。

央视《焦点访谈》7月8日报道，某基金公司交易室副总监胡某涉“老鼠仓”非获利4200万元。

根据公安部网站7月7日披露，部署北京市公安机关立案侦查的工银瑞信基金管理有限公司胡某某涉嫌利用未公开信息交易犯罪案，已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。

知情人士透露，涉案胡某某为工银瑞信原交易室副总监胡拓夫。对此，工银瑞信7月7日对媒体回应称：“该员工已于2015年因个人原因离职，对于其离职后情况暂不了解。”

这是工银瑞信两年之内曝出的第二起“老鼠仓”，2015年该公司基金经理王勇“老鼠仓”非法获利250万元。

工银瑞信基金管理公司背靠工商银行，是第一家拿到公募基金牌照的银行系基金， 工行持股80%，瑞士信贷持股20%。工银瑞信目前是公募基金中管理资金规模最大的基金管理公司之一，仅次于因管理余额宝而异军突起的天弘基金。截至2017年一季度末，工银瑞信管理的公募基金和专户产品规模超过8400亿元。

据央视报道，此案是由深交所大数据监察系统发现的线索，发现相关账户交易记录与某些基金产品高度趋同。此外，与传统基金经理“老鼠仓”案件不同，此案中相关账户并不是提前建仓，是同时或者延后建仓。深交所将线索上报证监会立案稽查后，最终锁定在工银瑞信交易室副总监胡拓夫身上。

证监会工作人员在接受央视采访时表示，交易室副总监有权限分配基金经理的交易指令，“他能事先看到每个交易员的交易情况，既是管理员、发单员，也是操作员。”

2012年至2015年，胡拓夫利用自己控制的父亲和岳父的股票账户，动用资金1700万元交易104只股票共113次，累计交易金额高达10亿元，最终非法获利4200万元。

接近工银瑞信的人士告诉财新记者，胡拓夫在案发后一度出逃后自首。据公安部网站已在7月7日披露，该案现已侦查终结并被依法移送检察机关审查起诉。

公安部数据显示，2014年以来，公安机关根据证监会、审计署等有关部门移送案件和群众举报，立案查处了80余起利用未公开信息交易犯罪案件，成功缉捕、劝返了一批逃往境外的不法分子。

公安部相关部门负责人表示，公安机关将坚决贯彻落实中央有关加强金融监管、维护金融安全和稳定的重大决策部署，与相关部门密切协作，依法履职，全力维护资本市场健康稳定发展。

“2017年将严惩‘老鼠仓’等证券期货领域犯罪。”3月12日上午，最高人民检察院检察长曹建明全国“两会”期间在最高检工作报告中提及。

7月7日，证监会通报了近年“老鼠仓”查处情况：2014年以来共启动99起“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底，司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决，证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。

工银瑞信亦表示，利用未公开信息交易是严重的违法行为，不仅损害基金持有人的利益，而且损害基金公司和基金行业的形象和信誉，危害行业的健康发展。工银瑞信对从业人员各类违法违规行为一直持零容忍态度，公司一贯遵循监管要求，通过建立健全公司规章制度、强化员工行为管理、持续开展合规教育等各方面，采取严格措施管理从业人员，防范利用未公开信息交易。

（编辑：杨少康）

来源: 财新网 岳跃

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